Soluciones integrales en gestión de riesgos y derecho empresarial
Nuestra experiencia
Nuestra firma se especializa en la administración y supervisión de los siguientes sistemas de gestión de riesgos, asegurando el cumplimiento normativo y la mitigación de riesgos en distintos sectores económicos.
Principales Servicios durante la implementación y ejecución de los sistemas de gestión de riesgos
Durante la implementación de los sistemas de gestión de riesgos, realizamos actividades clave adaptadas a las exigencias regulatorias y necesidades específicas de cada sector:
1. Diagnóstico y Evaluación de Riesgos
- Identificación y análisis de los riesgos específicos de cada sector
- Evaluación de exposición a riesgos de LA/FT, fraude, corrupción, riesgos operacionales, financieros y actuariales.
2. Elaboración de Políticas y Procedimientos
- Diseño y actualización de políticas de prevención de riesgos ajustadas a normativa vigente.
- Desarrollo de Códigos de Ética, Conducta y Buen Gobierno Corporativo.
3. Diseño de Matrices y Mapas de Riesgos
- Elaboración de matrices y mapas de riesgos para facilitar su identificación, clasificación y mitigación.
4. Planes de Continuidad del Negocio
- Desarrollo de estrategias para garantizar la estabilidad operativa y capacidad de respuesta ante eventos disruptivos.
5. Capacitación y Sensibilización
- Programas de formación para empleados y directivos en prevención de riesgos y cumplimiento normativo.
6. Monitoreo de Transacciones y Reportes de Gestión
- Supervisión continua de operaciones para detectar actividades sospechosas.
- Elaboración de reportes de gestión como Oficial de Cumplimiento, Empleado de Cumplimiento y/o Administrador General del Riesgo.
7. Herramientas de Cálculo y Proyección para IPS
- Desarrollo de herramientas para determinar la población objetiva y proyectar la demanda de servicios en IPS. Empleado de Cumplimiento y/o Administrador General del Riesgo.
8. Implementación de Controles y Auditorías Internas
- Diseño de controles internos y auditorías periódicas para asegurar la efectividad de las estrategias de mitigación de riesgos.
- Segmentación y análisis de factores de riesgo clave.
9. Asesoría Continua y Actualización Normativa
- Monitoreo y adaptación de sistemas de gestión de riesgos conforme a normativas nacionales e internacionales. análisis de factores de riesgo clave.
10. Ejercicio de Funciones Especializadas
- Oficial de Cumplimiento, Empleado de Cumplimiento, Administrador del Riesgo y/o Asesor de Cumplimiento según los sistemas respectivos.
Sectores y Servicios
Sector de operadores de comercio exterior vigilado por la Dian. SIPLA
El Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLA) se encuentra desarrollado en la Circular 170 de 2002 expedida por la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN).
Sector real vigilado por supersociedades SAGRILAFT y PTEE.
El SAGRILAFT se encuentra desarrollado en la Circular Externa 100-000016 de 2020 y es regulado por la Superintendencia de Sociedades para ciertas empresas que desarrollan actividades en el sector real.
Sector real vigilado por la superintendencia de vigilancia y seguridad privada. SARLAFT 2.0
El SARLAFT 2.0 es un Sistema de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, está regulado en la Circular Externa…
Sector de transporte terrestre automotor vigilado por la superintendencia de puertos y transporte. SARLAFT
A través de la Resolución No. Resolución 2338 de 2025 de la Superintendencia de Puertos y Transporte impartió las instrucciones dirigidas a los sujetos obligados, para implementar políticas…
Sector salud vigilado por la superintendencia nacional de salud sistema integrado de gestión de riesgos
(SARLAFT, SICOF, PTEE, SARO, SALUD, ACTUARIAL, SARC, SARL, SARM Y GRUPO EMPRESARIAL).